根據官網(wǎng)APP消息，上交所發(fā)生效上海證券交易所于11月19日修訂并發(fā)布了《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金(2025年11月修訂)》，布修自2025年11月19日起生效。訂版指引中規定，指數指引自今如果基金管理人希望開(kāi)發(fā)并在本所上市交易的基金指數基金，其標的日起指數為非寬基股票指數，必須滿(mǎn)足以下要求：(一)標的上交所發(fā)生效指數成份證券數量需不低于30只；(二)單一成份證券權重不得超過(guò)15%，且前5大成份證券的布修累積權重不超過(guò)60%；(三)標的指數應在中國證監會(huì )認可后，具備不少于3個(gè)月的訂版歷史數據，符合國家戰略和產(chǎn)業(yè)政策的指數指引自今指數除外；(四)權重占比超過(guò)90%的成份證券在過(guò)去一年內的日均成交金額需位于其所在交易所所有上市股票的前80%。

原文如下：

上海證券交易所基金自律監管規則適用指引

第1號——指數基金

(2025年11月修訂)

第一條 為規范公開(kāi)募集的基金指數證券投資基金(以下稱(chēng)指數基金)相關(guān)業(yè)務(wù)，保護投資者權益，日起依據《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》(以下稱(chēng)《指數基金指引》)和《上海證券交易所證券投資基金上市規則》(以下稱(chēng)《基金上市規則》)等制定本指引。上交所發(fā)生效

第二條 本指引適用于基金管理人開(kāi)發(fā)并上市交易的布修指數基金。未明確規定的訂版情況，適用《基金上市規則》《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》《上海證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規定。

本指引所稱(chēng)指數基金，包括符合《指數基金指引》規定的交易型開(kāi)放式指數基金和上市開(kāi)放式基金。

第三條 基金管理人開(kāi)發(fā)并上市交易的指數基金應根據本所的風(fēng)險管理規則做好相關(guān)準備，充分評估開(kāi)發(fā)和上市對市場(chǎng)穩定性的影響。

第四條 基金管理人開(kāi)發(fā)并上市的非寬基股票指數基金，必須符合以下要求：

(一)成份證券數量不低于30只；

(二)單個(gè)成份證券權重不超過(guò)15%，前5大證券總權重不超過(guò)60%；

(三)指數發(fā)布時(shí)間不少于3個(gè)月，需中國證監會(huì )認可，符合國家戰略和產(chǎn)業(yè)政策的指數除外；

(四)權重占比超過(guò)90%的成份證券在過(guò)去一年日均成交金額位于所有上市股票的前80%。

寬基股票指數不受上述限制，但單一成份股權重原則上應不超過(guò)30%。

債券指數基金的申請必須符合以上第一款第(一)項至第(三)項的要求，利率債（包括國債等）的指數基金可不適用上述要求。

第五條 基金管理人發(fā)布基金時(shí)需向本所提交以下材料：

(一)基金發(fā)售的申請；

(二)關(guān)于標的指數符合相關(guān)要求的材料；

(三)有關(guān)標的指數及其編制方案與前期提交注冊材料的重大變更說(shuō)明；

(四)中國證監會(huì )的基金注冊批復；

(五)其他規定的材料。

若標的指數符合要求且材料齊全，本所將處理發(fā)售申請。

第六條 指數基金合同生效后，基金管理人可以向本所申請上市，本所將根據《基金上市規則》為符合條件的指數基金安排上市。

第七條 在交易前，基金管理人需確保投資組合比例符合法律法規和基金合同的相關(guān)規定。

第八條 若違反本指引，本所可根據《基金上市規則》對基金管理人采取監管措施或紀律處分。

第九條 本指引由本所負責解釋。

第十條 本指引自發(fā)布之日起生效。同時(shí)廢止2023年8月10日發(fā)布的《上海證券交易所基金自律監管規則適用指引第1號——指數基金開(kāi)發(fā)(2023年8月修訂)》(上證發(fā)〔2023〕133號)。

本文來(lái)源于“上海證券交易所”官網(wǎng)，編輯：馮秋怡。