根據官網(wǎng)APP的香港銷(xiāo)東星期消息，香港證監會(huì )對東泰證券有限公司的證監照責任人李斯嘉（女）實(shí)施了為期三個(gè)月兩星期的臨時(shí)吊銷(xiāo)牌照，具體時(shí)間為2025年12月1日至2026年3月14日。時(shí)吊斯嘉這一紀律行動(dòng)的泰證背景是東泰在2019年9月6日至2020年2月18日期間，未經(jīng)授權出售客戶(hù)證券及轉移客戶(hù)資金。券李證監會(huì )指出，月兩李斯嘉在擔任關(guān)鍵職位時(shí)未能盡職盡責，香港銷(xiāo)東星期導致了東泰的證監照失誤。

調查發(fā)現，時(shí)吊斯嘉東泰根據一個(gè)與海外客戶(hù)電郵地址相似的泰證假冒電郵地址發(fā)出的指示，出售了客戶(hù)賬戶(hù)中的券李股票，共計3,月兩301,740美元的售股款項被轉至三個(gè)未被客戶(hù)指定的海外銀行賬戶(hù)。除了偽造電郵地址外，香港銷(xiāo)東星期還有其他可能違法的證監照跡象，例如電匯請求被多家銀行拒絕處理，時(shí)吊斯嘉然而東泰未對此采取任何措施，仍繼續轉賬。

香港證監會(huì )還發(fā)現，東泰未能確?？蛻?hù)資產(chǎn)的安全，并且沒(méi)有有效的內部控制程序來(lái)防范客戶(hù)資產(chǎn)因盜竊、欺詐及其他挪用行為而遭受損失。

在決定對李斯嘉實(shí)施紀律處分時(shí)，證監會(huì )考慮了東泰內部監控措施不足的嚴重性，以及李在響應監管關(guān)注事項時(shí)的合作態(tài)度，并且她在過(guò)去沒(méi)有紀律處分記錄。

公開(kāi)資料顯示，事件發(fā)生后，東泰已向受到影響的客戶(hù)進(jìn)行賠償，并采取了補救措施以加強為該客戶(hù)賬戶(hù)設定的交易執行流程，從而防止未來(lái)再次發(fā)生類(lèi)似事件。同時(shí)，東泰還聘請獨立審查機構，對其客戶(hù)資產(chǎn)保障的內部監控措施進(jìn)行了評估。